第一次到現(xiàn)場(chǎng)咨詢(xún)、現(xiàn)場(chǎng)診斷
??????? 1.了解企業(yè)概況，通過(guò)資料和詢(xún)問(wèn)確認(rèn)有無(wú)以下內(nèi)容：
??????? 1.1.重大危險(xiǎn)源
??????? 1.2特種設(shè)備
??????? 1.3特種人員
??????? 1.4危險(xiǎn)工藝
??????? 1.5儲(chǔ)存、使用、生產(chǎn)危險(xiǎn)化學(xué)品，品種及數(shù)量
??????? 1.6職業(yè)危害
??????? 2.?按照資料清單現(xiàn)場(chǎng)收集
??????? 2.1盡量收集全面，作好記錄
??????? 2.2確認(rèn)原件的信息與實(shí)際相符（如辦公地址、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地址、機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)人數(shù)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍、證件是否過(guò)期等相關(guān)內(nèi)容）
??????? 2.3收集的資料要看到原件，收集復(fù)印件，一定要加蓋企業(yè)公章，多頁(yè)的資料要蓋騎縫章。
??????? 2.4企業(yè)如涉及1.1--1.6的內(nèi)容注意相關(guān)資料證明的確認(rèn)和收集。
??????? 3.?了解企業(yè)安全管理現(xiàn)狀，幫助企業(yè)梳理現(xiàn)有的規(guī)章制度。
?????????? 指導(dǎo)企業(yè)對(duì)照相應(yīng)專(zhuān)業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（或評(píng)分細(xì)則），對(duì)安全管理情況、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備設(shè)施狀況進(jìn)行現(xiàn)狀摸底，找出問(wèn)題和缺陷；對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，定責(zé)任部門(mén)、定措施、定時(shí)間、定資金，及時(shí)進(jìn)行整改并驗(yàn)證整改效果。
?????????? 企業(yè)要根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模、行業(yè)地位、工藝特點(diǎn)及現(xiàn)狀摸底結(jié)果等因素及時(shí)調(diào)整達(dá)標(biāo)目標(biāo)。
??????? 4.經(jīng)過(guò)現(xiàn)狀梳理，根據(jù)企業(yè)的具體情況和企業(yè)的需求進(jìn)行培訓(xùn)。
??????? 講解安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)流程的策劃準(zhǔn)備及制定目標(biāo)、教育培訓(xùn)、現(xiàn)狀梳理、管理文件制修訂、實(shí)施運(yùn)行及整改、企業(yè)自評(píng)、評(píng)審申請(qǐng)、外部評(píng)審等八個(gè)階段的工作如何進(jìn)行。
??????? 5現(xiàn)場(chǎng)勘查（現(xiàn)場(chǎng)診斷）
??????? 5.1現(xiàn)場(chǎng)勘查需要帶的工具及文件
??????????? 現(xiàn)場(chǎng)檢查表、不合格項(xiàng)告知書(shū)，照相機(jī)、測(cè)距儀等
??????? 5.2現(xiàn)場(chǎng)填寫(xiě)不合格項(xiàng)清單及不合格告知書(shū)
??????? 描述咨詢(xún)中發(fā)現(xiàn)的不符合情況和嚴(yán)重程度，也可以列出問(wèn)題清單，以及對(duì)這些不符合的糾正和驗(yàn)證要求。與企業(yè)溝通，使企業(yè)明確目前存在的主要問(wèn)題及是否具備下階段自評(píng)/評(píng)審的條件。自評(píng)/評(píng)審的可能性和時(shí)間要求。
??????? 6.診斷報(bào)告（？）
??????? 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行階段
??????? 1.?隨時(shí)與企業(yè)保持溝通，了解企業(yè)安全管理文件的修訂、標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行、標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)的情況，不合格項(xiàng)的整改情況等，以確認(rèn)是否可按照計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審。
??????? 2.?指導(dǎo)企業(yè)自評(píng)、編寫(xiě)自評(píng)報(bào)告、完成評(píng)審申請(qǐng)工作。
??????? 3.?所有電話溝通、QQ溝通做好詳細(xì)記錄
??????? 4.?正式評(píng)審前確認(rèn)企業(yè)已具備標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)級(jí)條件和要求
??????? 第二次到現(xiàn)場(chǎng)正式評(píng)審
??????? 1.?需要帶的文件
??????? 1.1標(biāo)準(zhǔn)化咨詢(xún)/評(píng)審技術(shù)服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)表
??????? 1.2咨詢(xún)/評(píng)審組服務(wù)意見(jiàn)反饋表
??????? 1.3工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分細(xì)則（或行業(yè)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)）
??????? 1.4不合格項(xiàng)告知書(shū)
??????? 1.5咨詢(xún)/評(píng)審首/末次會(huì)議記錄
??????? 1.6現(xiàn)場(chǎng)咨詢(xún)/評(píng)審首／末次會(huì)議簽到表
??????? 2.?召開(kāi)首次會(huì)議
?????????? 評(píng)審組長(zhǎng)主持會(huì)議
??????? 2.1 雙方介紹參加評(píng)審的人員（企業(yè)第一負(fù)責(zé)人應(yīng)到場(chǎng)）
??????? 2.2宣布評(píng)審目的、范圍、依據(jù)及時(shí)間安排。
??????? 2.3確定陪同人員：其職責(zé)為向?qū)?、?jiàn)證、聯(lián)絡(luò)、做好記錄。
??????? 2.4說(shuō)明評(píng)審方法：
??????? 2.4.1 評(píng)審時(shí)，按《考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)》中《考評(píng)檢查表》進(jìn)行逐項(xiàng)考評(píng)，以現(xiàn)場(chǎng)查證、資料核對(duì)和檢查考核的方法進(jìn)行。
??????? 2.4..2 自評(píng)時(shí)，對(duì)企業(yè)的所有單位和全部設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境均進(jìn)行評(píng)價(jià)。
??????? 2.4.3 正式評(píng)審時(shí)，采取隨機(jī)抽樣的方法進(jìn)行，抽樣的原則為：
??????????? (1)綜合管理考評(píng)內(nèi)容中，對(duì)人員抽查考核數(shù)量不少于現(xiàn)場(chǎng)(或在冊(cè))數(shù)量的10％。
??????????? (2)設(shè)備設(shè)施的考評(píng)，根據(jù)設(shè)備設(shè)施的擁有量(H)，按下列比例抽樣(包含在用、試運(yùn)行、租賃等設(shè)備設(shè)施)：
??????????? a.H≤10時(shí)，抽100％；
??????????? b.10<H≤100時(shí)，抽10臺(tái)；
??????????? c.100<H≤500時(shí)，抽10％；
??????????? d..500<H≤1000時(shí)，抽50臺(tái)；
??????????? e.H>1000時(shí)，抽5％。
??????? 2.5請(qǐng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話
??????? 3.?評(píng)審開(kāi)始
??????? 3.1基礎(chǔ)管理的評(píng)審
??????? 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條款檢查企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理制度、操作規(guī)程等核心內(nèi)容的符合性和有效性，企業(yè)在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行階段的有關(guān)記錄、臺(tái)賬、檔案是否完善，不合格項(xiàng)整改的閉環(huán)證據(jù)等。
??????? 應(yīng)注意的是：審查文件的符合性（是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)化體系規(guī)范的要求）、系統(tǒng)性（是否包括了機(jī)構(gòu)全部職業(yè)健康安全管理活動(dòng)的控制要求和規(guī)范規(guī)定的應(yīng)形成的文件）、協(xié)調(diào)性（文件之間的對(duì)應(yīng)是否連貫，要求是否一致，要素之間的邏輯關(guān)系是否銜接和對(duì)應(yīng)）、有效性（是否現(xiàn)行有效）。
??????? 3.2作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的評(píng)審
??????? 3.2.1 帶現(xiàn)場(chǎng)檢查表、不合格項(xiàng)告知書(shū)，照相機(jī)、測(cè)距儀等
??????? 3.2.3 填寫(xiě)不合格項(xiàng)清單及不合格告知書(shū)
??????? 4.?評(píng)審記錄的要求
??????? 4.1關(guān)注主要危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)的控制情況，查閱有關(guān)的記錄（如危險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)價(jià)記錄，法律法規(guī)的識(shí)別和登記記錄、監(jiān)控記錄、培訓(xùn)記錄、不符合項(xiàng)和整改記錄等）。
?????????? 注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題，注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)（有效性是評(píng)審的重要內(nèi)容之一，所以不但要收集不符合的證據(jù)，也要注意收集標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行有效的證據(jù)。例如：職業(yè)病的防治效果，事故隱患的有效控制等）。
?????????? 善于從眾多的記錄當(dāng)中選取有代表性的樣本，當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要深入檢查或擴(kuò)大抽樣比例，以確定客觀證據(jù)。
??????? 4.2記錄應(yīng)全面，應(yīng)包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、憑證材料、涉及的文件、不符合的依據(jù)等。字跡要清晰，內(nèi)容要準(zhǔn)確具體，易于再查。
??????? 5.評(píng)審組內(nèi)部溝通
??????? 匯總不合格項(xiàng)，統(tǒng)一評(píng)審意見(jiàn)。確定評(píng)審結(jié)論。
??????? 5.1不符合的確定：
??????? 5.1.1必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)
???????????? 判定不符合必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，客觀事實(shí)不能摻雜任何個(gè)人的主觀“推理”、“假設(shè)”或“想當(dāng)然”的成份，客觀證據(jù)包括：在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)；現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)；評(píng)審中經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的談話或負(fù)有管理職責(zé)人員的談話也可成為客觀證據(jù)。
??????? 例如：受評(píng)審人員不了解本身的職責(zé)，需進(jìn)一步核實(shí)的是受評(píng)審者是否履行了本人的職責(zé)。
??????? 5.1.2必須以評(píng)審準(zhǔn)則（規(guī)范及評(píng)分細(xì)則等）為依據(jù)
???????????? 判定不符合項(xiàng)時(shí)，一定要以評(píng)審準(zhǔn)則為依據(jù)。不能夠以評(píng)審員個(gè)人的任何意見(jiàn)、觀點(diǎn)作依據(jù)。也就是說(shuō)評(píng)審員開(kāi)具的不符合項(xiàng)必須在準(zhǔn)則中明確地找到所不符合的判據(jù)。如果找不到不符合判據(jù)，就不能判為不合格。
??????? 5.1.3分析不符合的原因，追蹤體系缺陷
??????????? 標(biāo)準(zhǔn)化體系評(píng)審的目的是判定受評(píng)審方的標(biāo)準(zhǔn)化體系是否符合規(guī)范的要求。所以評(píng)審員不能僅滿(mǎn)足于發(fā)現(xiàn)個(gè)別的不符合現(xiàn)象，還應(yīng)對(duì)這些現(xiàn)象進(jìn)行追蹤和分析，以找出體系上存在的問(wèn)題。這也是正確判定不符合的需要。