第一章?? 總? 則
??? 第一條 為深入貫徹落實(shí)中共中央《建立健全教育、制度、監(jiān)并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》及《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，進(jìn)一步增強(qiáng)我局預(yù)防腐敗工作實(shí)效，制定本辦法。??????
第二條 實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的指導(dǎo)思想是堅(jiān)持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，加強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，不斷完善“大宣教”、“大預(yù)防”工作格局，在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，推動全局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，為全局改革、發(fā)展、穩(wěn)定提供有力保障。???????
第三條 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，依托計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正的循環(huán)管理機(jī)制，對預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過程。???????
第四條? 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的實(shí)施范圍包括全縣林業(yè)行業(yè)內(nèi)黨員干部。重點(diǎn)是掌握重大事項(xiàng)決策、行政處罰、人事任免、行政執(zhí)法、行政審批、行政收費(fèi)、資金使用、物品采購、項(xiàng)目工程建設(shè)等權(quán)力的關(guān)鍵部門、崗位及其相關(guān)工作人員。????
第五條 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)是因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、職能職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。
第二章? 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的工作體系
第六條 按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，局黨政主要領(lǐng)導(dǎo)對廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作負(fù)總責(zé)，分管紀(jì)檢監(jiān)察工作的副局長負(fù)責(zé)組織實(shí)施，各股室積極參與配合，建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作體系。?????
第七條 在局黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，成立林業(yè)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施。??????????????????????
組?? 長： 薛東風(fēng)??????
副組長：王保英? 劉? 華? 張德書? 田士杰?????
成? 員：孫? 芳?? 劉雪濤? 王海臣? 張素梅? 陳群領(lǐng)? 岳文杰? 王志明? 左越???
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作任務(wù)的層層落實(shí)。???
主? 任：孫芳??????????
第三章? 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的程序
第八條 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理要按照分級管理、責(zé)權(quán)明確的要求逐步推進(jìn)。局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組借鑒質(zhì)量管理方法，建立和推行循環(huán)管理機(jī)制，對廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的整個(gè)實(shí)施過程進(jìn)行系統(tǒng)管理。主要采取以下步驟： 　　
（一）計(jì)劃。根據(jù)腐敗行為的變化特點(diǎn)，結(jié)合反腐倡廉工作實(shí)際，界定廉政風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)查找工作實(shí)踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面的不足，以預(yù)防、監(jiān)控和處置為手段，制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作相關(guān)方案。 　　
（二）執(zhí)行。針對不同風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施計(jì)劃階段制定的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置，防止腐敗行為的發(fā)生，及時(shí)糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。 　　
（三）考核。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的執(zhí)行過程中和執(zhí)行之后，按照廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的考核標(biāo)準(zhǔn)，通過自查自糾、專項(xiàng)檢查及重點(diǎn)抽查等方法，對廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的落實(shí)情況進(jìn)行檢查考核。 　　
（四）修正。根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)，并實(shí)施獎(jiǎng)優(yōu)懲劣。???
第九條 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理進(jìn)行分級監(jiān)控、分級負(fù)責(zé)。一級廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由縣紀(jì)委重點(diǎn)監(jiān)控，局黨委共同監(jiān)督管理，局長為主要責(zé)任人；二級廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由局黨委監(jiān)督管理，縣紀(jì)委隨時(shí)掌控，分管的副局長為主要責(zé)任人；三級廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由局黨委監(jiān)控，每個(gè)干部職工共同參與監(jiān)督，股室負(fù)責(zé)人為主要責(zé)任人。??
第四章? 思想道德風(fēng)險(xiǎn)的防范
第十條 思想道德風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀；不思進(jìn)取、得過且過；漠視群眾、官僚主義；脫離實(shí)際，形式主義；弄虛作假、虛報(bào)浮夸；見利忘義、以權(quán)謀私；貪圖享受、腐化墮落；陽奉陰違、我行我素；獨(dú)斷專行、軟弱渙散等。???
第十一條 防范思想道德風(fēng)險(xiǎn)，要著力抓好黨員干部的經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育、落實(shí)先進(jìn)性教育長效機(jī)制、加強(qiáng)人文關(guān)懷，實(shí)施對各級領(lǐng)導(dǎo)干部思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)、生活作風(fēng)方面的日常化監(jiān)督。???
（一）加強(qiáng)教育培訓(xùn)，采取舉辦培訓(xùn)班、講黨課、報(bào)告會、專題研討等形式，有計(jì)劃地組織好黨員干部政治理論、思想道德等方面的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并將開展情況記入學(xué)習(xí)教育臺帳。做好學(xué)習(xí)筆記的檢查工作，促進(jìn)黨員干部養(yǎng)成自覺學(xué)習(xí)、自省、自勵(lì)的習(xí)慣。???
（二）落實(shí)廉政教育長效機(jī)制，采取談心、互幫互助等形式，隨時(shí)掌握黨員干部的思想動態(tài)，特別是在黨員干部面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)動、家庭發(fā)生重大事項(xiàng)等人生重大關(guān)口時(shí)，及時(shí)進(jìn)行警示、告誡。???
（三）堅(jiān)持以人為本，從政治、思想、工作、生活上關(guān)心、愛護(hù)、幫助黨員干部。開展有益身心健康的文體活動，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，創(chuàng)造良好的廉政文化氛圍。???
（四）加強(qiáng)黨員干部作風(fēng)建設(shè)，通過述職述廉、民主生活會、職代會、民主評議等方式對黨員干部作風(fēng)情況進(jìn)行考核。???
（五）規(guī)范黨員干部日常行為，將黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時(shí)之外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。????
第十二條 不定期組織人員對思想道德風(fēng)險(xiǎn)防范措施的落實(shí)情況進(jìn)行檢查，主要采取聽取匯報(bào)，查閱學(xué)習(xí)教育臺帳及談心、互幫互助等活動的相關(guān)記錄，抽樣問卷調(diào)查等方式。????
第十三條 對不嚴(yán)格落實(shí)學(xué)習(xí)教育制度和不遵守社會主義道德規(guī)范的黨員干部進(jìn)行警示提醒，促其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，予以誡勉糾錯(cuò)，并由組織人事部門備案，作為年度考核的依據(jù)。??
第五章? 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)的防范
第十四條 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度貫徹落實(shí)不到位；制度過時(shí)未及時(shí)修訂；制度缺乏相互支撐、相互制約，不能形成制度合力。????
第十五條 防范制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，要建立綜合監(jiān)督機(jī)制、完善制度體系建設(shè)、落實(shí)現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度。???
（一）建立綜合監(jiān)督機(jī)制。局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組要積極參與到各項(xiàng)工作的決策、執(zhí)行過程中，確保各項(xiàng)工作按照法定程序?qū)嵤⒑瞬楣ぷ髀鋵?shí)結(jié)果，強(qiáng)化對權(quán)力運(yùn)行的全過程監(jiān)督。???
（二）完善制度體系建設(shè)。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以及工作實(shí)踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，指導(dǎo)、敦促和責(zé)令相關(guān)股室限時(shí)改進(jìn)和完善制度機(jī)制，提高制度的科學(xué)性、可行性、系統(tǒng)性，減少制度漏洞，及時(shí)清理過時(shí)的制度，完善現(xiàn)有制度，形成結(jié)構(gòu)合理、互相配合又相互制約的制度體系。????
（三）做好現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)工作。各股室要以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，提高執(zhí)行力為根本，以有效落實(shí)組織人事制度、財(cái)務(wù)制度、“三重一大”制度、政府采購和招投標(biāo)規(guī)定為重點(diǎn)，積極推進(jìn)黨務(wù)、政務(wù)公開，規(guī)范公開內(nèi)容，公開辦事程序和結(jié)果，提高工作透明度。通過聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡等辦法，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督和民主監(jiān)督的作用，最大限度地縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)，避免出現(xiàn)權(quán)力尋租等現(xiàn)象。???
第十六條 在各單位、各部門定期自查的基礎(chǔ)上，局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組垂直抽查各科室、各單位落實(shí)人、財(cái)、物等方面規(guī)章制度的情況，并調(diào)用財(cái)政、人事等相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查；同時(shí)充分發(fā)揮黨風(fēng)廉政監(jiān)督員和特約監(jiān)察員的作用，采取明查暗訪、專項(xiàng)檢查、巡視督導(dǎo)等形式對各股室落實(shí)防范措施的情況進(jìn)行監(jiān)督。???
第十七條 對不重視制度機(jī)制建設(shè)、不按照制度辦事、影響工作機(jī)制有效運(yùn)行的，責(zé)令立即整改，并將整改結(jié)果限期上報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組審查。整改到位的，予以了結(jié)；整改不力或群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以追究。??
第六章? 職能職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的防范
第十八條 職能職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：股室不能正確履行職能、不作為或集體違規(guī)違紀(jì)。不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定；違反民主集中制，獨(dú)斷專行或軟弱放任；失職瀆職，不履行或不正確履行職責(zé)等。???
第十九條 防范職能職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，明確黨員干部職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作責(zé)任。加大對涉及重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定情況的監(jiān)督檢查力度。????????
（一）全程監(jiān)督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失誤責(zé)任追究制，局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組要會同有關(guān)部門，加大對違規(guī)用人行為的查處力度，嚴(yán)肅追究用人失察失誤者的責(zé)任。?????
（二）嚴(yán)格財(cái)務(wù)審批，重要經(jīng)費(fèi)支出和資產(chǎn)處置等事項(xiàng)，特別是大額資金使用，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。加強(qiáng)成本費(fèi)用和公務(wù)消費(fèi)的控制管理，公務(wù)活動招待費(fèi)的支出情況應(yīng)定期進(jìn)行公示。對各單位的財(cái)務(wù)狀況，要開展經(jīng)常性審查，重點(diǎn)審查公務(wù)活動招待費(fèi)和資產(chǎn)處置等事項(xiàng)的財(cái)務(wù)運(yùn)行情況，及時(shí)糾正不合理的支出。????
（三）公開職能職責(zé)，推行公開承諾制，黨員干部要針對廉潔從政、履行“一崗雙責(zé)”、強(qiáng)化自身作風(fēng)建設(shè)等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監(jiān)督。??
第二十條 根據(jù)工作需要，抽查各崗位人員職能職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范工作情況，調(diào)用審計(jì)、財(cái)政等部門的相關(guān)數(shù)據(jù)，檢查資金使用情況，特別是公務(wù)活動招待費(fèi)支出情況；通過座談會、明查暗訪等形式發(fā)揮社會監(jiān)督作用，核實(shí)黨員干部個(gè)人申報(bào)事項(xiàng)的準(zhǔn)確度和公開承諾履行情況；通過信訪舉報(bào)、政風(fēng)行風(fēng)熱線、行政投訴、群眾評議等渠道，對風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)情況進(jìn)行信息監(jiān)測。???
第二十一條 對黨員干部存在苗頭性、傾向性問題但又不構(gòu)成違紀(jì)違法的，采取警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改等手段，幫助和督促黨員干部及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差。誠心接受批評、整改到位的，予以了結(jié)；整改不力或群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以追究。
第七章? 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)的防范
第二十二條? 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)存在的缺陷、執(zhí)行不力、評估衡量體系失缺和不能及時(shí)優(yōu)化而導(dǎo)致效果與目標(biāo)的偏離等。 　
第二十三條? 防范業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，要以某項(xiàng)具體業(yè)務(wù)工作廉潔、高效的完成為目標(biāo)，針對工作程序中的每個(gè)環(huán)節(jié)是否清晰、合理、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范，是否存在程序不清、環(huán)節(jié)混亂、銜接不緊、漏洞真空、執(zhí)行不力甚至與實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)相背離的情況，是否在執(zhí)行中都能落實(shí)到位，不斷完善工作流程各環(huán)節(jié)的職責(zé)權(quán)限，強(qiáng)化各環(huán)節(jié)的監(jiān)督和制約作用，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正和處理，不斷規(guī)范各項(xiàng)工作。
第八章? 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的考核
第二十四條 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核標(biāo)準(zhǔn)：???
（一）廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)重視，制度機(jī)制健全，責(zé)任分工明確，界定風(fēng)險(xiǎn)及評定等級準(zhǔn)確，實(shí)施細(xì)則能結(jié)合自身實(shí)際，具有較強(qiáng)的針對性和可操作性。???
（二）本單位、本崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等各項(xiàng)措施落實(shí)到位。未出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為，群眾滿意度高。???
（三）本單位、本崗位能夠認(rèn)真自查自糾，自查報(bào)告客觀真實(shí)，查找問題準(zhǔn)確，結(jié)果運(yùn)用有效，相關(guān)檔案齊全。???
（四）注意總結(jié)和研究廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，不斷修正廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，完善措施，改進(jìn)工作。???
第二十五條 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核方法：???
（一）各部門、各崗位人員按照考核標(biāo)準(zhǔn)每半年對廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行一次自查，重點(diǎn)是差距分析，量化效果，進(jìn)行自我評估，并將評估情況報(bào)局黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。???
（二）局黨委將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的檢查考核納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考評之中，結(jié)合局《綜合考評工作暫行辦法》，不定期進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作專項(xiàng)檢查考核，綜合評定后，將評定情況反饋各單位、各部門。專項(xiàng)檢查考核主要采取聽取主要領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，召開座談會，組織社會評議和民主測評，進(jìn)行問卷調(diào)查，檢查相關(guān)材料、查看有關(guān)票據(jù)等方式。????
第二十六條 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、及格、不及格四個(gè)等次，納入本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核結(jié)果。???
第二十七條 按照干部管理權(quán)限，分級建立領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案。個(gè)人廉政檔案內(nèi)容主要包括：黨員干部的崗位職責(zé)、職務(wù)任免、廉政風(fēng)險(xiǎn)界定及風(fēng)險(xiǎn)等級情況；組織處理、紀(jì)律處分情況；黨員干部個(gè)人應(yīng)申報(bào)的相關(guān)事項(xiàng)及變更情況；住房情況；本人及配偶收入，配偶、子女從業(yè)情況等。依據(jù)廉政檔案記錄考核黨員干部的廉政信用度，綜合運(yùn)用于黨員干部的選拔、任用、考核等工作中。???
第九章? 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的修正
第二十八條 各股室、各崗位人員要根據(jù)工作實(shí)際，不斷總結(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理經(jīng)驗(yàn)，查找問題，進(jìn)一步修正完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。對已界定的風(fēng)險(xiǎn)，建立長效管理機(jī)制；對新的風(fēng)險(xiǎn)和多次發(fā)生的問題，及時(shí)制定防范措施，加大風(fēng)險(xiǎn)管理力度。相關(guān)材料及時(shí)歸檔備案。???
第二十九條 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核結(jié)果將作為評價(jià)各單位落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和行政執(zhí)行力考核的重要依據(jù)；作為干部選拔、任用、考核的重要依據(jù)。???
局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核結(jié)果為“優(yōu)秀”的股室給予表彰；對考核結(jié)果為“不及格”的股室，以書面形式下達(dá)整改通知，督促制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強(qiáng)化監(jiān)督。???
第三十條 對拒不落實(shí)或落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施不力的單位、人員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，追究主管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。對發(fā)生重大違紀(jì)違法案件的，除嚴(yán)肅懲處違紀(jì)違法人員外，加大對負(fù)有失職、失察責(zé)任的直接領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任追究力度。
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